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2024基金备考!《法律法规》基金从业考试真题考点:对基金管理人的监管

发表时间:2024-03-12 14:58:50 来源: 中华财教网 字体:

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真题考点:对基金管理人的监管

设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有:

1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;

2、注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;

3、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录;

4、取得基金从业资格的人员达到法定人数;

5、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;

6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

7、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

真题回顾

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件,以下说法错误的是

A.取得基金从业资格的人员达到法定人数

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.主要股东为法人或非法人组织的,应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉

D.注册资本不低于1亿元人民币,且应当在成立之日起3年内缴足

参考答案:D

参考解析:

设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有:1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;2、注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;3、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录;4、取得基金从业资格的人员达到法定人数;5、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;7、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

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说明:因考试政策、内容等不断变化与调整,英华财教网提供的以上基金从业资格报名时间等信息仅供参考,请考生以官方公布的内容为准!

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