试题部分

1、直接募集机构是指()；受托募集机构是指()。【单选题】

A.基金管理人；基金销售机构

B.基金销售机构；基金管理人

C.基金管理人；第三方合作机构

D.投资者；基金销售机构

2、有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使监管权，均具有行政法律效力，具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是()。【单选题】

A.复核权

B.审批权

C.禁止权

D.行政处罚权

3、私募股权投资基金的主要参与主体包括()【单选题】

Ⅰ.基金服务机构

Ⅱ.基金投资者

Ⅲ.基金管理人

Ⅳ.监管机构

Ⅴ.行业自律组织

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

4、目前具有基金销售业务资格的主体包括()。【单选题】

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.保险机构

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.期货公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些职能()。【单选题】

Ⅰ.基金产品的设计

Ⅱ.基金份额的销售

Ⅲ.基金份额的备案

Ⅳ.基金资产的管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：A

答案解析：直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金销售机构。

2、正确答案：A

答案解析：有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权等监管权，均具有行政法律效力，具有强制性。

3、正确答案：D

答案解析：股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。

4、正确答案：D

答案解析：目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

5、正确答案：D

答案解析：股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

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