2023年6月证券从业资格历年真题及答案：证券法律法规

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多选题

6.证券公司风险管理部门具备3年以上的()等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。

A.证券

B.思想政治

C.金融

D.教育

参考答案：AC

7.根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理的建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险采取()等措施，以有效管控流动性风险。

A.识别、计量

B.分析、调查

C.报告、调整

D.监测、控制

参考答案：A,D

8.证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。

A.应当与资产管理业务清算岗位分离

B.不需要与资产管理业务清算岗位分离

C.应当与经纪业务清算岗位分离

D.不需要与经纪业务清算岗位分离

参考答案：A.C

9.根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列可能引发证券公司声誉风险的行为活动有()。

A.司法性事件及监管调查、处罚

B.新闻媒体的不实报道或网络不实言论

C.客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为

D.一般性经营损失

参考答案：AB,C

10.开展恐饰活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有()。

A.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由

B.采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结的依据和理由

C.非依法律规定，不得擅自解除冻结措施

D.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施

参考答案：A,C

……

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