选择题

1、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是()。【选择题】

A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

2、保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。【选择题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券公司

3、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

4、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。【选择题】

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.收入情况信息

5、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()年。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.10

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

2、正确答案：C

答案解析：保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

3、正确答案：B

答案解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

4、正确答案：D

答案解析：证券业从业人员的诚信信息包括：(1)基本信息(选项A包括)；(2)奖励信息(选项B包括)；(3)处罚处分信息(选项C包括)；(4)警示信息；(5)协会自律规则规定的其他信息。

5、正确答案：C

答案解析：奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

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