新用户扫码下载2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：内部约束
证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒
编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总
知识点：内部约束
(1)防范和控制风险
证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。
证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
(2)加强对分支机构的管理
证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
2021年证券从业资格考试报名时间9月30日截止，还没有报名的考生，可点击链接进入>>2021年10月证券从业资格报名入口。广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格准考证打印时间。请提前预约。
以上内容为2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：内部约束，如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料，考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。
说明：因考试政策、内容等不断变化与调整，英华财教网提供的以上证券从业资格报名时间等信息仅供参考，请考生以官方公布的内容为准！
更多推荐
推荐课程
编辑推荐
全部课程
辅导课程
英华题库
专业智能 高效得分
英华题库
